证监会在上周末重拳出击。6月13日,记者获悉,证监会对各券商下发了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》。通知的出台也伴随着证监会措辞严厉,证监会表示,“我会再次重申,各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利”。
该《通知》提出以下要求:一是要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查,全面梳理外部接入情
况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。二是要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实。三是要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准,对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证,并将认证结果报告证监会。四是重申证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求,督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力,加大资源投入,定期开展压力测试,切实防范信息安全事件。五是要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管,适时组织专项现场检查工作。对证券公司
因信息系统外部接入引发信息安全事件,以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的,依法采取行政监管措施。
不过,尽管监管层三令五申,但仍有券商受利益驱动,“顶风”参与场外配资服务。此前,记者调查发现,部分互联网金融平台以及股票配资平台,依然在承接股票配资业务,杠杆率高达1:10。这些配资平台后面,隐现着多家券商。种种措施表明,证监会正试图将杠杆资金的风险控制在自己手中。在收紧场外配资的同时,证监会对两融业务进行了一定的松绑。 刘鹏